专利法中的大小实体

小型实体身份允许小型企业、独立发明人、非营利组织提交专利申请并以较低的费用（即 50% 的折扣）维持已颁发的专利。根据 13 CFR § 121.802(a)，如果实体（包括附属公司）的员工人数不超过 500 人，则实体有资格成为“小企业关注”，因此有资格获得小实体身份。

如果一个组织或个人有资格获得小实体身份，那么声称这种身份相对简单。寻求这种身份的人只需在以小实体身份支付第一笔费用之前，在专利申请中提交经过验证的声明即可。任何后续付款只需包含此类状态已更改的声明。

“小实体”的概念也存在于其他司法管辖区，例如加拿大。

员工

 一个实体，包括其附属公司，在被取消小实体资格之前可能拥有多达 500 名员工。联邦法规定义了哪些人有资格成为雇员以及在什么时间段内进行雇员计数。

以全职、兼职或其他方式雇用的所有个人都计入确定企业的员工人数。13 CFR § 121.106(a)。这包括从临时雇员机构、专业雇员组织或租赁机构获得的雇员。在确定个人是否是受关注的雇员时，会考虑所有情况，包括 IRS 用于联邦所得税目的的标准。志愿者（即没有因所从事的工作而获得补偿，包括没有实物补偿的个人）不被视为雇员。

兼职和临时雇员的计算方式与全职雇员相同。§ 121.106(b)(2)。如果员工人数在一年中波动，则员工人数可被视为前 12 个日历月的平均员工人数。§ 121.106(b)(1)。关联企业的平均员工人数是通过将企业的平均员工人数与每个关联企业的平均员工人数相加来计算的。§ 121.106(b)(4)(i)。如果企业在适用的计量期间或在其自我认定为小型企业之日之前收购了关联公司或作为关联企业被收购，则在确定规模状态时计算的员工包括被收购或收购企业的员工。此外，这种汇总适用于整个计量期间，而不仅仅是关联发生后的期间。如果关联关系在用于确定规模的日期之前终止，则前关联公司的员工不计算在内。§ 121.106(b)(4)(ii)。这种排除前关联公司员工的做法适用于整个衡量期间，而不是仅适用于关联关系终止之后的期间。

附属机构

联邦法规所定义的小型企业问题是为了获得小实体专利费折扣，最多可能有 500 名员工，包括附属公司。因此，如果一家企业与一个或多个其他累计拥有超过 500 名员工的企业有关联，则该企业可能会被取消资格，否则该企业可能会被取消资格。隶属关系是在对照测试下确定的。就 13 CFR § 121.802(a) 而言，当一个关注点控制或有权控制另一个关注点，或者第三方控制或有权控制两者时，关注点是彼此的“关联方”。13 CFR § 121.103(a)(1)。只要控制权存在，是否行使控制权并不重要。

确定控制权的测试考虑了账户所有权、管理、以前与其他企业的关系或关系以及合同关系。§ 121.103(a)(2)。描述控制权的联邦法规列出了明显存在控制权的一些情况，例如一个实体拥有另一个实体 50% 以上的股份，§ 121.103(c)(1)，或者一名或多名官员、董事，控制董事会和/或管理一个企业的管理成员或合伙人也控制一个或多个其他企业的董事会或管理层，§ 121.103(e)。

也有一些“安全港”例外归属覆盖13 CFR§121.103（b）中发现，大部分涉及由某些种类的投资公司，风险资本运营公司，印第安部落，所有权§501（C）的非营利组织一样慈善信托、基金会、捐赠基金等。

如果专利申请的受让人难以自行确定其是否有资格获得小实体地位，则授权的 SBA 官员可以根据 USPTO 规则根据特定专利申请做出正式的实体规模确定。13 CFR § 121.803。此类决定可能被认为类似于美国国税局为解决与联邦税收有关的问题而发布的私人信件裁决，对各方具有约束力。向专利申请人或其他人提供的其他 SBA 意见只是建议性的，不具有约束力或可上诉性。

申请未决期间初始状态确定的影响

一旦善意地确定了小型实体的身份并与美国专利商标局适当确立，可以在申请中支付较低的小型实体费用，而不考虑身份的变化，直到发行费或维持费到期。37 CFR § 1.27(g)(1)。实际上，该规则免除了申请人及其代表在整个申请未决期间不断重新评估确定申请的受让人组织的小实体状态直至支付发行费的繁重责任。

失去状态

当专利被独家或非独家许可或转让给本身不符合小实体资格的组织时，小实体身份将丢失。向政府授予技术许可的组织应特别注意。除了Bayh-Dole 法案下的许可证外，政府不是用于这些目的的小实体，小实体的地位将会丧失。

如果一个组织（包括附属机构）的员工少于 500 人，可以提交申请数据表，可以勾选作为小实体的框，随后可以支付小实体费用，直到专利被允许或维持费用由此产生的专利到期。在这些时间点，专利代理人或律师可能需要发送失去小实体身份的通知。

微实体状态

2012 年 12 月对美国专利法的修改为符合小实体状态但总收入低于当前总收入中位数三倍的发明人创建了一个称为“微型实体状态” 的小实体状态子类别并且之前申请的专利不超过四项，或者与高等教育机构有关联。

失实陈述的处罚和后果

歪曲公司的规模状况可能会导致暂停或取消资格，以及民事和刑事处罚。13 CFR § 121.108(e)。此外，在故意歪曲小实体状态后发布的所有专利权利要求都可能因不公平行为（即对美国专利商标局的欺诈）而被视为不可执行 。只要任何小实体的断言是在没有任何欺骗意图的情况下做出的，任何对小实体地位的不当断言都不应被视为欺诈。