SMETA验厂审核所需的文件清单

审核程序与所需文件

审核程序包含：审核前会议、设施巡察、查阅文件、员工面谈及总结会议。

以下是具体所需文件：

1. 工商营业执照（副本）

2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），涵盖在职与离职人员。若使用电子考勤，审核员可能需从电脑直接审阅考勤记录，且需在企业职员协助下进行。

3. 工资表（过去十二个月），包含在职与离职人员。若工资通过银行转账发放，同时需提供银行转账记录。

4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

5. 劳动合同

6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等；若有商业保险记录也需提供。

7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录

8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等

9. 特种设备（若有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等。

10. 特种设备作业人员（若有）操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。

11. 特种作业人员（若有）操作证，如电工、焊接工等。

12. 厨房餐饮服务许可证及厨工健康证

13. 职业危害因素检测报告和员工职业健康检查报告

14. 化学品清单，化学品物质安全资料表，危险化学品事故应急救援预案和演练记录。

15. 环保文件，如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，排污许可证/排放污染物申报登记表/监测报告，辐射设备（若有）的环评、验收及安全许可证等。

16. 危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等。

17. 企业规章制度或员工手册（包括但不限于针对招聘、歧视、强迫劳动、工时、薪资福利、奖惩制度、健康及安全、结社自由和集体谈判、环境保护等内容）。

18. 安全生产教育和培训记录，如消防安全培训、安全生产规章制度和岗位安全操作规程、安全使用化学品的培训、职业卫生培训。

19. 政府有关当地最低工资标准文件。

20. 请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月）。

21. 生产记录（过去十二个月），如生产日报表、计件记录、品检记录等。

22. 未成年工体检及劳动局登记记录。

23. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照。

24. 建筑平面图。

25. 主要生产机器设备清单。

26. 公司社会责任体系方针或程序文件（包括劳动用工、工作条件、环境保护）和管理组织架构图；SMETA 4 支柱审计包括：商业道德文件（包括反腐败、反贿赂、信息保密、反不正当竞争）。

27. 当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

28. 聘用实习生，需提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议。

29. 聘用外籍员工，请提供《外国人就业证》和《外国人就业许可证书》。

30. 分包商/供应商清单（若有）。

31. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。以及服务承包方员工的档案（含身份证复印件），考勤记录及工资表，劳动合同，社会保险收据及合格证明等。

32. 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同。

33. 集体劳动合同或自由谈判协议（若有）。

34. 有效社会责任管理体系证书（若有），如：SA8000、WRAP、ICTI、RJC。

35. 其它文件（视审核情况所需）。（来源：K 哥聊出海）