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美国专利申请加快审查简介系列(一)—— 专利审查高速公路PPH

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2024-03-22 13:49
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PPH程序具有低成本、高效率的特点,但PPH可能会对权利要求的保护范围产生影响。为方便申请人制订合适的加快审查策略,本文笔者结合办案经验对美国专利商标局(USPTO)的专利申请加快审查机制进行了汇总比较。

专利审查高速公路(Patent Prosecution Highway,PPH)

2011年12月1日,根据《中华人民共和国国家知识产权局与美国专利商标局关于专利审查高速路试点的意向性声明》,中美专利审查高速公路(PPH)试点正式启动。

专利审查高速公路是指申请人在首次申请受理局提交的专利申请中所包含的至少一项或多项权利要求被确定为可授权时,可以向后续申请受理局对后续申请提出加快审查请求。

PPH并非是各国在实体问题上相互承认审查结果的机制,而仅是一种便利申请人的加快审查机制,各国仍旧会按照本国专利法对具体的专利申请进行实质审查或者履行其他的审查程序。基于所使用的审查结果的类型,PPH可以分成常规PPH和PCT-PPH两种。常规PPH使用某一国家或地区知识产权局对专利申请的审查结果来提出加速审查请求;而PCT-PPH则使用PCT国际专利申请的审查结果(包括国际检索单位的书面意见(WO/ISA)、国际初步审查单位的书面意见(WO/IPEA)或国际初步审查报告(IPER))来提出加速审查请求。

1.1 适用对象

专利审查高速公路是适用于与美国签署了PPH协议的国家或地区的知识产权局与美国专利商标局之间的加速审查通道。截至到目前,与美国专利商标局签订了PPH协议的国家和地区共23个。由于美国专利商标局与我国签署了PPH协议,我国的专利申请人可以使用该途径来加速美国专利申请的审查。

1.2 启动条件

美国专利商标局是在后申请的审查局,并且在先申请的审查决定中至少有一项权利要求有授权前景,则申请人可据此要求美国专利商标局加快对在后申请的审查。

在美国专利商标局提交PPH请求,可以基于其他国家的同族申请,也可以基于同族的PCT申请。前者依据在先审查的国家局做出的可授权意见,后者是依据PCT申请国际阶段的有利的国际检索单位的书面意见、国际初步审查单位的书面意见或国际初审报告。在美国专利商标局提交PPH请求仅限于发明专利申请。并且,PPH请求所涉及的美国申请权利要求必须与在先审查的申请权利要求有实质性的对应。

1.3 提交PPH请求需要注意的问题

1.3.1 该美国专利申请尚未开始进行实质审查。

由于美国专利商标局在审查过程中不会发出进入实质审查阶段通知书,所以申请人应尽早提出PPH请求,但是,美国专利商标局发出的关于单一性的限制/选择要求不被认为进行了实质审查。

1.3.2 在美国提出PPH请求的前提条件不要求“专利申请已经公开”。因此,如果在先申请获得可授权的通知,申请人即可考虑迅速提交美国专利申请的PPH请求。

1.3.3 由于PPH请求所涉及的美国申请权利要求必须与在先审查的申请权利要求有实质性的对应,因此,申请人在递交PPH请求的时候通常需要递交权利要求对应表或对应性说明(必要时,修改权利要求),以使得符合PPH的要求。

1.4 官方申请费用

提交PPH请求不需要缴纳官费。但是,可能产生的权利要求附加费(例如,因独立权利要求超过3个,权利要求总数超过20个而产生的权利要求附加费)需要正常缴纳。

1.5 PPH请求的优势和劣势

1.5.1 优势:PPH请求能够缩短专利申请审查周期,降低申请成本(减少审查意见通知书次数),提高申请授权的可预期性。

1.5.2 劣势:PPH请求只适用于有在先申请并获得在先审查局认可的专利申请,并且在提交PPH请求时,所使用的权利要求必须与在先审查的申请权利要求有实质性的对应,这可能导致牺牲保护范围。此外,由于PPH并非是各国在实体问题上相互承认审查结果的机制,USPTO仍然需要按美国专利法对专利申请进行实质性审查,因此,在某些情况下(例如,USTPO审查员检索到新的现有技术文献,或者涉及美国独有的专利审查实践问题),专利申请的审查速度并不能得到明显加快。

1.6 在我国与美国提交PPH请求的不同之处

我国:在提出PPH请求的时候,申请必须已经公开。申请人需要在申请已经进入实质审查阶段且CNIPA开始进行实质性审查之前或者在提出实质审查请求的同时提出PPH请求。

美国:在提出PPH请求的时候,美国专利商标局对该申请的审查尚未开始,并且,临时申请、植物专利申请、外观设计申请、复审程序中都不能适用PPH高速路。

由上可知,通过PPH来加速审查的优点是没有官费、程序简单以及高通过率。对于已经拿到在先正面审查意见,又向美国专利商标局提交申请的申请人来说比较适合。但是,提交PPH请求的申请人通常需要将在后申请的权利要求保护范围进行缩小修改,因此,申请人需要在专利保护范围和加快审查之间进行权衡。

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