欧洲法律法规适宜商品合规吗？(关于买到假货的法律法规)
本文目录
- 开展EHS法律法规合规性评价到底有什么作用
- 银行从业《法律法规》考点:合规管理
- 2017银行从业《法律法规与综合能力》考点:合规管理重点内容
- 2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点:合规管理
- 合规审查是指依据有关法律法规
开展EHS法律法规合规性评价到底有什么作用
首先，合规性评价是组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
合规性评价的作用有：
（一）全面开展合规性评价，有利于提高普法工作绩效，促进学法与用法的密切结合。
（二）全面开展合规性评价，有利于提高各方面的满意度，进一步提升企业形象。
（三）全面开展合规性评价，有利于增强企业防范法律风险能力，更好地维护企业权益。
银行从业《法律法规》考点:合规管理
合规管理的重点内容(P229-230)
为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：
(一)建设强有力的合规文化
形成良好的合规文化，这对于商业银行有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识。
(二)建立有效的合规风险管理体系
董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决。高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行以风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育。
(三)建立有利于合规风险管理的基本制度
有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。
试题练习：
【单选题】下列不属于合规管理重点工作的是()。
A.建设强有力的合规文化
B.完善信息披露制度
C.建立有效的合规风险管理体系
D.建立有利于合规风险管理的基本制度
参考答案：B
参考解析：为提高合规风险管理的有效性,实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：1、建设强有力的合规文化;2、建立有效的合规风险管理体系;3、建立有利于合规风险管理的基本制度。
以上就是环球青藤小编关于银行从业《法律法规》考点：银行理财产品的内容分享，希望能够帮助到大家，如果你想要了解更多银行从业考试相关内容，欢迎大家及时关注环球青藤网校，小编将为大家做及时的资讯整理与发布!
2017银行从业《法律法规与综合能力》考点:合规管理重点内容
2017银行从业《法律法规与综合能力》考点：合规管理重点内容
合规管理的重点内容
为了确保商业银行加强公司治理、培育合规文化、完善流程管理，提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好以下工作：
1.建设强有力的合规文化
合规必须从高层做起，董事会和高级管理层应确定合规基调，确立正确的合规理念，提高全体员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。
2.建立有效的合规风险管理体系
董事会应监督合规政策的有效实施;高级管理层应贯彻执行合规政策;合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险。
3.建立有利于合规风险管理的基本制度
主要包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。
2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点:合规管理
2017年银行从业《法律法规与综合能力》知识点：合规管理
合规管理的相关概念
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
合规管理的目标
商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
合规管理体系的基本要素
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：
①合规政策;
②合规管理部门的组织结构和资源;
③合规风险管理计划;
④合规风险识别和管理流程;
⑤合规培训与教育制度。
合规审查是指依据有关法律法规
法律客观：
《中华人民共和国市场主体登记管理条例》第三条市场主体应当依照本条例办理登记。未经登记，不得以市场主体名义从事经营活动。法律、行政法规规定无需办理登记的除外。市场主体登记包括设立登记、变更登记和注销登记。第四条市场主体登记管理应当遵循依法合规、规范统一、公开透明、便捷高效的原则。
热门问答
